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招商深证电子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数证券投资基金

  招商深证电子信息传媒产业(TMT)50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要(2019 年第1 号)

  招商深证电子信息传媒产业(TMT)50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(以

  下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会2011 年4 月27 日《关于核准深证电子信

  息传媒产业(TMT)50 交易型开放式指数证券投资基金及联接基金募集的批复》(证监许

  可〔2011〕605 号文)核准公开募集。本基金的基金合同于2011 年6 月27 日正式生效。

  招商基金管理有限公司(以下称“本基金管理人”或“管理人”)保证招募说明书的

  内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的

  核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金

  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资者在投

  资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承

  受能力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投

  资者享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金的风险包括:因政治

  、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险,TMT 行业投资的特定

  风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风

  险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,以及本基金投资策略所特有

  1、在基金的投资方法方面,深证TMT50ETF 主要采取完全复制法,直接投资于标的指

  数的成份股;而本基金则采取间接方法,通过将绝大部分基金财产投资于深证TMT50ETF,

  2、在交易方式方面,投资者既可以像股票一样在交易所市场买卖深证TMT50ETF,也

  可以按照最小申赎单位和申赎清单的要求,实物申赎深证TMT50ETF;而本基金则像普通的

  开放式基金一样,通过基金管理人及代销机构按未知价法进行基金的申购与赎回。

  招商深证电子信息传媒产业(TMT)50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要

  本基金与深证TMT50ETF 业绩表现可能出现差异。可能引发差异的因素主要包括:(1

  )法律法规对投资比例的要求。深证TMT50ETF 作为一种特殊的基金品种,可将全部或接近

  全部的基金资产,用于跟踪标的指数的表现;而本基金作为普通的开放式基金,仍需将不

  低于基金资产净值5%的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券。(2)申购赎

  回的影响。深证TMT50ETF 采取实物申赎的方式,申购赎回对基金净值影响较小;而本基金

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保

  证基金一定盈利,也不保证最低收益。当投资者赎回时,所得或会高于或低于投资者先前

  投资有风险,过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并

  不构成对本基金业绩表现的保证。投资者在认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说

  本更新招募说明书所载内容截止日为2018 年12 月27 日,有关财务和业绩表现数据截

  本基金托管人中国银行股份有限公司已于2019 年1 月11 日复核了本次更新的招募说

  招商基金管理有限公司于2002 年12 月27 日经中国证监会证监基金字[2002]100 号文

  批准设立,是中国第一家中外合资基金管理公司。目前公司注册资本金为人民币十三亿一

  千万元(RMB1,310,000,000 元),股东及股权结构为:招商银行股份有限公司(以下简称

  招商深证电子信息传媒产业(TMT)50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要

  “招商银行”)持有公司全部股权的55%,招商证券股份有限公司(以下简称“招商证券

  力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建,成

  立时注册资本金人民币一亿元,股东及股权结构为:招商证券持有公司全部股权的40%,

  司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的10%。

  2005 年4 月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意,公司注册资本金由人

  2007 年5 月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意,招商银行受让中国电

  力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持

  让招商证券持有的公司3.3%的股权。上述股权转让完成后,公司的股东及股权结构为:

  招商银行持有公司全部股权的33.4%,招商证券持有公司全部股权的33.3%,ING Asset

  Management B.V.(荷兰投资)持有公司全部股权的33.3%。同时,公司注册资本金由人民

  2013 年8 月,www.d88.com。经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意, ING Asset

  Management B.V.(荷兰投资)将其持有的公司21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转

  让给招商证券。上述股权转让完成后,公司的股东及股权结构为:招商银行持有全部股权

  2017 年12 月,经公司股东会审议通过并经报备中国证监会,公司股东招商银行和招

  商证券按原有股权比例向公司同比例增资人民币十一亿元。增资完成后,公司注册资本金

  公司主要股东招商银行股份有限公司成立于1987 年4 月8 日。招商银行始终坚持“因

  您而变”的经营服务理念,已成长为中国境内最具品牌影响力的商业银行之一。2002 年4

  月9 日,招商银行在上海证券交易所上市(股票代码:600036);2006 年9 月22 日,招

  招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司,经过多年创业发展,已成

  为拥有证券市场业务全牌照的一流券商。2009 年11 月17 日,招商证券在上海证券交易所

  上市(代码600999);2016 年10 月7 日,招商证券在香港联合交易所上市(股份代号:

  公司将秉承“诚信、理性、专业、协作、成长”的理念,以“为投资者创造更多价值

  ”为使命,力争成为中国资产管理行业具有“差异化竞争优势、一流品牌”的资产管理公

  招商深证电子信息传媒产业(TMT)50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要

  李浩先生,招商银行股份有限公司执行董事、常务副行长兼财务负责人。美国南加州

  大学工商管理硕士学位,高级会计师。1997 年5 月加入招商银行任总行行长助理,2000

  年4 月至2002 年3 月兼任招商银行上海分行行长,2001 年12 月起担任招商银行副行长,

  2007 年3 月起兼任财务负责人,2007 年6 月起担任招商银行执行董事,2013 年5 月起担

  任招商银行常务副行长,2016 年3 月起兼任深圳市招银前海金融资产交易中心有限公司副

  邓晓力女士,毕业于美国纽约州立大学,获经济学博士学位。2001 年加入招商证券,

  并于2004 年1 月至2004 年12 月被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员。

  在加入招商证券前,邓女士曾任Citigroup(花旗集团)风险管理部高级分析师。现任招

  商证券股份有限公司副总裁兼首席风险官,分管风险管理、公司财务、结算及培训工作;

  金旭女士,北京大学硕士研究生。1993 年7 月至2001 年11 月在中国证监会工作。

  1 月在宝盈基金管理有限公司任总经理。2006 年1 月至2007 年5 月在梅隆全球投资有限公

  司北京代表处任首席代表。2007 年6 月至2014 年12 月担任国泰基金管理有限公司总经理

  。2015 年1 月加入招商基金管理有限公司,现任公司副董事长、总经理兼招商资产管理(

  吴冠雄先生,硕士研究生,22 年法律从业经历。1994 年8 月至1997 年9 月在中国北

  Partners 任中国法律顾问。1999 年2 月至今在北京市天元律师事务所工作,先后担任专职

  律师、事务所权益合伙人、事务所管理合伙人、事务所执行主任和管理委员会成员。2009

  年9 月至今兼任北京市华远集团有限公司外部董事,2016 年4 月至今兼任北京墨迹风云科

  技股份有限公司独立董事,2016 年12 月至今兼任新世纪医疗控股有限公司(香港联交所

  上市公司)独立董事,2016 年11 月至今任中国证券监督管理委员会第三届上市公司并购

  王莉女士,高级经济师。毕业于中国人民解放军外国语学院,历任中国人民解放军昆

  明军区三局战士、助理研究员;国务院科技干部局二处干部;中信公司财务部国际金融处

  干部、银行部资金处副处长;中信银行(原中信实业银行) 资本市场部总经理、行长助理、

  副行长等职。现任中国证券市场研究设计中心(联办)常务干事兼基金部总经理;联办控股

  招商深证电子信息传媒产业(TMT)50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要

  何玉慧女士,加拿大皇后大学荣誉商学士,26 年会计从业经历。曾先后就职于加拿大

  2015 年9 月退休前系香港毕马威会计师事务所金融业内部审计、风险管理和合规服务主管

  合伙人。2016 年8 月至今任泰康保险集团股份有限公司独立董事,2017 年9 月至今任汇丰

  前海证券公司独立董事,同时兼任多个香港政府机构辖下委员会的委员和香港会计师公会

  孙谦先生,新加坡籍,经济学博士。1980 年至1991 年先后就读于北京大学、复旦大

  士和经济学博士学位。曾任新加坡南洋理工大学商学院副教授、厦门大学任财务管理与会

  计研究院院长及特聘教授、上海证券交易所高级访问金融专家。现任复旦大学管理学院特

  聘教授和财务金融系主任。兼任上海证券交易所,中国金融期货交易所和上海期货交易所

  博士后工作站导师,科技部复旦科技园中小型科技企业创新型融资平台项目负责人。现任

  赵斌先生,毕业于深圳大学国际金融专业、格林威治大学项目管理专业,分别获经济

  学学士学位、理学硕士学位。1992 年7 月至1998 年12 月,历任招商银行证券部员工、福

  田营业部主任、海口营业部经理助理、经理;1999 年1 月至2006 年1 月,历任招商证券

  经纪业务部总经理助理、深圳龙岗证券营业部副总经理(主持工作)、深圳南山南油大道

  营业部经理;2006 年1 月至2009 年4 月,担任招商证券私人客户部总经理;2008 年4 月

  至2016 年1 月,担任招商证券零售经纪总部总经理,期间于2013 年4 月至2014 年1 月兼

  任招商证券渠道管理部总经理。赵斌先生亦于2007 年7 月至2011 年5 月担任招商证券职

  工代表监事。2016 年1 月起至今,赵斌先生担任招商证券合规总监。同时,赵斌先生于

  2008 年7 月起担任招商期货有限公司董事,于2015 年7 月起担任招商证券资产管理有限

  彭家文先生,中南财经大学国民经济计划学专业本科,武汉大学计算机软件专业本科

  。2001 年9 月加入招商银行。历任招商银行总行计划资金部经理、高级经理,计划财务部

  总经理助理、副总经理。2011 年11 月起任零售综合管理部副总经理、总经理。2014 年6

  月起任零售金融总部副总经理、副总裁。2016 年2 月起任零售金融总部副总裁兼总行零售

  信贷部总经理。2017 年3 月起任招商银行郑州分行行长。2018 年1 月起任总行资产负债管

  罗琳女士,厦门大学经济学硕士。1996 年加入招商证券股份有限公司投资银行部,先

  后担任项目经理、高级经理、业务董事;2002 年起参与招商基金管理有限公司筹备,公司

  招商深证电子信息传媒产业(TMT)50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要

  成立后先后担任基金核算部高级经理、产品研发部高级经理、副总监、总监、产品运营官

  鲁丹女士,中山大学国际工商管理硕士;2001 年加入美的集团股份有限公司任Oracle

  ERP 系统实施顾问;2005 年5 月至2006 年12 月于韬睿惠悦咨询有限公司任咨询顾问;

  年3 月任倍智人才管理咨询有限公司首席运营官;现任招商基金管理有限公司战略与人力

  李扬先生,中央财经大学经济学硕士,2002 年加入招商基金管理有限公司,历任基金

  核算部高级经理、副总监、总监,现任产品运营官兼产品研发一部总监、公司监事。

  钟文岳先生,常务副总经理,厦门大学经济学硕士。1992 年7 月至1997 年4 月于中

  国农村发展信托投资公司任福建(集团)公司国际业务部经理;1997 年4 月至2000 年1

  月于申银万国证券股份有限公司任九江营业部总经理;2000 年1 月至2001 年1 月任厦门

  海发投资股份有限公司总经理;2001 年1 月至2004 年1 月任深圳二十一世纪风险投资公

  司副总经理;2004 年1 月至2008 年11 月任新江南投资有限公司副总经理;2008 年11 月

  至2015 年6 月任招商银行股份有限公司投资管理部总经理;2015 年6 月加入招商基金管

  沙骎先生,副总经理,南京通信工程学院工学硕士。2000 年11 月加入宝盈基金管理

  有限公司,历任TMT 行业研究员、基金经理助理、交易主管;2008 年2 月加入国泰基金管

  理有限公司,历任交易部总监、研究部总监,投资总监兼基金经理,量化&保本投资事业部

  总经理;2015 年加入招商基金管理有限公司,现任公司副总经理兼招商资产管理(香港)

  欧志明先生,副总经理,华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年

  加入广发证券深圳业务总部任机构客户经理;2003 年4 月至2004 年7 月于广发证券总部

  任风险控制岗从事风险管理工作;2004 年7 月加入招商基金管理有限公司,曾任法律合规

  部高级经理、副总监、总监、督察长,现任公司副总经理、董事会秘书,兼任招商财富资

  杨渺先生,副总经理,经济学硕士。2002 年起先后就职于南方证券股份有限公司、巨

  田基金管理有限公司,历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金经理。2005 年加入招

  商基金管理有限公司,历任高级数量分析师、投资经理、投资管理二部(原专户资产投资部

  招商深证电子信息传媒产业(TMT)50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要

  潘西里先生,督察长,法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部,负责法

  务工作;2001 年10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部,任职主管;2003 年2 月加

  入中国证券监督管理委员会深圳监管局,历任副主任科员、主任科员、副处长及处长;

  刘重杰先生,大学本科。曾任职于成都商报社、西南财经大学金融数据中心、南京大

  学金陵学院;2010 年7 月加入华西期货有限责任公司,历任金融工程部高级研究员、部门

  负责人;2014 年3 月加入西南证券股份有限公司,历任衍生品业务岗、平仓处置岗、策略

  研究岗、投资者教育及培训岗;2017 年9 月加入招商基金管理有限公司,现任招商深证电

  子信息传媒产业(TMT)50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(管理时间:

  2018 年5 月5 日至今)、深证电子信息传媒产业(TMT)50 交易型开放式指数证券投资基金

  苏燕青女士,硕士。2012 年1 月加入招商基金管理有限公司量化投资部,曾任ETF 专

  员,协助指数类基金产品的投资管理工作,现任深证电子信息传媒产业(TMT)50 交易型开

  放式指数证券投资基金基金经理(管理时间:2017 年1 月13 日至今)、招商深证电子信

  息传媒产业(TMT)50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(管理时间:2017

  年1 月13 日至今)、招商上证消费80 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理

  (管理时间:2017 年1 月13 日至今)、上证消费80 交易型开放式指数证券投资基金基金

  经理(管理时间:2017 年1 月13 日至今)、招商沪深300 高贝塔指数分级证券投资基金

  基金经理(管理时间:2017 年7 月1 日至今)、招商中证全指证券公司指数分级证券投资

  基金基金经理(管理时间:2017 年7 月1 日至今)、招商沪深300 地产等权重指数分级证

  券投资基金基金经理(管理时间:2017 年7 月1 日至今)、招商富时中国A-H50 指数型证

  券投资基金(LOF)基金经理(管理时间:2018 年12 月3 日至今)。

  本基金历任基金经理包括:王平先生,管理时间为2011 年6 月27 日至2017 年1 月

  公司的投资决策委员会由如下成员组成:总经理金旭、副总经理沙骎、副总经理杨渺

  、总经理助理兼固定收益投资部负责人裴晓辉、总经理助理兼投资管理一部总监王景、交

  招商深证电子信息传媒产业(TMT)50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要

  中国银行托管业务部设立于1998 年,现有员工110 余人,大部分员工具有丰富的银行

  、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有

  硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行

  作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、

  基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券

  商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管

  等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析

  等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。

  截至2018 年9 月30 日,中国银行已托管679 只证券投资基金,其中境内基金642 只

  ,QDII 基金37 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的

  招商深证电子信息传媒产业(TMT)50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要

  地址:深圳市福田区深南大道6019 号金润大厦11 层招商基金客户服务部直销柜台

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  招商深证电子信息传媒产业(TMT)50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要

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  江苏江南农村商业银行股份有限公司注册地址:常州市天宁区延宁中路 668 号

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  宜信普泽投资顾问(北京)有限公司注册地址:北京市朝阳区建国路88 号9 号

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  上海长量基金销售投资顾问有限公司注册地址:上海市浦东新区高翔路526 号

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  中民财富基金销售(上海)有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路100 号

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  深圳市前海排排网基金销售有限责任公司注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一

  招商深证电子信息传媒产业(TMT)50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要

  济安财富(北京)基金销售有限公司注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路16 号

  招商深证电子信息传媒产业(TMT)50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要

  基金管理人可根据有关法律法规规定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并

  招商深证电子信息传媒产业(TMT)50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要

  招商深证电子信息传媒产业(TMT)50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金

  通过主要投资于深证TMT50ETF,密切跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小

  本基金主要投资于目标ETF、标的指数成份股和备选成份股,其中投资于目标ETF 的

  比例不少于基金资产净值的90%,现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低

  于基金资产净值的5%,其中,现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等

  。为更好地实现投资目标,本基金还可少量投资于一级市场新发股票(包括主板市场、中

  小板市场和创业板市场的股票)、债券、权证、货币市场工具及中国证监会允许基金投资

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,

  招商深证电子信息传媒产业(TMT)50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要

  本基金为深证TMT50ETF 的联接基金,主要通过投资于深证TMT50ETF 以求达到投资目

  标。本基金对业绩比较基准的跟踪目标是:在正常情况下,本基金相对于业绩比较基准的

  本基金主要投资于目标ETF、标的指数成份股和备选成份股,其中投资于目标ETF 的

  比例不少于基金资产净值的90%,现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低

  于基金资产净值的5%。为更好地实现投资目标,本基金还可少量投资于一级市场新发股票

  (包括主板市场、中小板市场和创业板市场的股票)、债券、农产品品牌建设的成功案例。权证、货币市场工具及中国

  证监会允许基金投资的其他金融工具,该部分资产的投资比例不高于基金资产净值的5%。

  本基金对基金的投资仅限于指定的目标ETF,目前目标ETF 仅指深证TMT50ETF。

  基金合同生效后,本基金将主要按照标的指数成份股的权重构建股票组合,并在建仓

  期内将股票组合换购成目标ETF,使本基金投资于目标ETF 的比例不少于基金资产净值的

  本基金作为深证TMT50ETF 的联接基金,投资于深证TMT50ETF 的方式既包括在一级市

  场以股票篮子组合对目标ETF 进行申购与赎回,也包括在二级市场以现金直接买卖该ETF

  份额。本基金投资于目标ETF 的方式以申购和赎回为主,但在目标ETF 二级市场流动性较

  好的情况下,为了更好地实现本基金的投资目标,也可以从二级市场买入ETF 份额。本基

  金将综合考虑流动性、成本、效率等因素,决定目标ETF 的投资方式。本基金在二级市场

  的ETF 份额投资将不以套利为目的,只是为了追求基金的充分投资、降低与标的指数的跟

  本基金将根据申购和赎回情况,结合基金的现金头寸管理,对基金投资组合进行调整

  当本基金在一级市场申购赎回和在二级市场买卖目标ETF 或本基金自身的申购赎回对

  本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时,或预期成份股发生调整和成份股发生配股、

  招商深证电子信息传媒产业(TMT)50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要

  本基金的股票投资以标的指数成份股和备选成份股的投资为主,采用被动式指数化投

  资的方法进行日常管理。针对我国证券市场新股发行制度的特点,本基金将参与一级市场

  本基金基于流动性管理及策略性投资的需要,将投资于国债、凯时娱乐手机下载。金融债等期限在一年期

  本基金采取“跟踪误差”和“跟踪偏离度”这两个指标对投资组合进行日常的监控与

  管理,其中,跟踪误差为核心监控指标,跟踪偏离度为辅助监控指标。本基金对标的指数

  的跟踪目标是:力争使基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不

  超过0.3%,年化跟踪误差不超过4%。如因标的指数编制规则调整等其他原因,导致基金跟

  踪偏离度和跟踪误差超过了上述范围,基金管理人应采取合理措施,避免跟踪偏离度和跟

  (3)基金经理依据目标ETF 基金以及目标指数成份股的名单及权重,进行投资组合构

  (4)基金经理及风险管理部定期对投资组合的偏离度和跟踪误差进行跟踪和评估,并

  在投资决策过程中,风险管理部负责对各决策环节的事前及事后风险、操作风险等投

  资风险进行监控,并在整个投资流程完成后,对投资风险及绩效做出评估,提供给投资决

  招商深证电子信息传媒产业(TMT)50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要

  本基金业绩比较基准:深证TMT50 指数收益率×95%+商业银行活期存款利率(税后)

  如果指数编制单位变更或停止深证TMT50 指数的编制、发布或授权,或深证TMT50 指

  数由其他指数替代、或由于指数编制方法的重大变更等事项导致深证TMT50 指数不宜继续

  作为标的指数,或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出,或目标ETF 标的

  指数发生变更,基金管理人认为有必要作相应调整时,本基金管理人可以依据维护投资者

  合法权益的原则,在履行适当程序后变更本基金的标的指数、业绩比较基准和基金名称。

  其中,若变更标的指数涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更,则基金管理人应就

  变更标的指数召开基金份额持有人大会,并报中国证监会备案且在指定媒体公告。若变更

  标的指数对基金投资范围和投资策略无实质性影响(包括但不限于指数编制单位变更、指

  数更名等事项),则无需召开基金份额持有人大会,基金管理人应与基金托管人协商一致

  本基金为深证TMT50ETF 的联接基金,属于股票型基金,预期风险与收益水平高于混合

  基金、债券基金与货币市场基金,在证券投资基金中属于较高风险、较高收益的投资品种

  ;并且本基金为被动式投资的指数基金,跟踪深证TMT50 指数,具有与标的指数以及标的

  招商深证电子信息传媒产业(TMT)50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金管理人

  -招商基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈

  本投资组合报告所载数据截至2018 年9 月30 日,来源于《招商深证电子信息传媒产

  业(TMT)50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金2018 年第3 季度报告》。

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  报告期内基金投资的前十名证券除中兴通讯(证券代码000063)外其他证券的发行主

  体未有被监管部门立案调查,不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  根据2018 年6 月13 日发布的相关公告,该证券发行人因违规经营被相关机构处以罚

  对上述证券的投资决策程序的说明:本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法

  本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制度

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  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保

  证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风

  本基金A 类基金份额合同生效以来的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示:

  本基金C 类基金份额合同生效以来的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示:

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  注:本基金从2017 年2 月23 日起新增C 类份额,C 类份额自2017 年8 月18 日起存续。

  本基金基金财产中目标ETF 的部分不收取管理费。在通常情况下,按前一日基金资产

  净值扣除基金财产中目标ETF 份额所对应资产净值后的剩余部分(若为负数,则取0)的

  E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF 份额所对应资产净值后剩余部分的

  基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人

  核对一致后,由基金托管人于次月首日起3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管

  本基金基金财产中目标ETF 的部分不收取托管费。在通常情况下,按前一日基金资产

  净值扣除基金财产中目标ETF 份额所对应资产净值后的剩余部分(若为负数,则取0)的

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  E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF 份额所对应资产净值后剩余部分的

  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人

  核对一致后,由基金托管人于次月首日起3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托

  本基金A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为0.40%。

  本基金销售服务费将专门用于本基金C 类基金份额的销售与基金份额持有人服务,基金管

  理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务费计提的计算公式

  基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托

  管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起3 个工作日内从基金财产中一次性支取。若

  4、上述“14.1 基金费用的种类”中第4-9 项费用,根据有关法规及相应协议规定,

  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

  3、《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披

  基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费率、基金托管费率、基金销售服

  务费率,此项调整不需要召开基金份额持有人大会,但基金管理人必须最迟于新的费率实

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  施前2 日在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。提高上述费率

  本___________基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。

  本基金根据销售费用收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。不从本类别基金

  资产中计提销售服务费的基金份额,称为A类基金份额;从本类别基金资产中计提销售服务

  本基金的申购费按申购金额进行分档,申购费率如下表。本基金A类基金份额的申购费

  用应在投资人申购该类基金份额时收取。投资人在一天之内如果有多笔申购,费率按单笔

  本基金A 类基金份额的申购费用由申购该类基金份额的基金份额持有人承担,不列入

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  本基金A类基金份额的赎回费用由赎回该类基金份额的基金份额持有人承担,对持续持

  有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产,对其他投资者收取的赎回费用的

  赎回费用由赎回C类基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回C类基金

  (2)每笔转换申请的转出基金端,收取转出基金的赎回费,并根据上述规定按比例归

  (3)每笔转换申请的转入基金端,从申购费率(费用)低向高的基金转换时,收取转

  入基金与转出基金的申购费用差额;申购补差费用按照转入基金金额所对应的申购费率

  (费用)档次进行补差计算。从申购费率(费用)高向低的基金转换时,不收取申购补差

  5、基金管理人可以在法律法规和《基金合同》规定范围内调整申购费率,调低赎回费

  率和调整收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前在至少一家指定媒体公告。

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  6、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下经与相关代销机构

  协商后根据市场情况制定基金促销计划,对投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在

  基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申

  基金管理人可以针对特定投资人(如养老金客户等)开展费率优惠活动,届时将提前

  本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运

  作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及

  其它有关法律法规的要求,对本基金管理人于2018 年8 月9 日刊登的本基金招募说明书进

  行了更新,并根据本基金管理人在前次招募说明书刊登后本基金的投资经营活动进行了内

  5、在“相关服务机构”部分,更新了“基金份额销售机构”,更新了“律师事务所和

  6、在“基金份额的申购、赎回及转换”部分,更新了“申购份额、赎回金额的计算”

  9、在“基金资产的估值”部分,更新了“基金份额净值的确认”,更新了“估值错误

  10、在“基金托管协议的内容摘要”部分,更新了“基金资产净值计算和会计核算”

  郑重声明:天天基金网发布此信息目的在于传播更多信息,与本网站立场无关。天天基金网不保证该信息(包括但不限于文字、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关信息并未经过本网站证实,不对您构成任何投资决策建议,据此操作,风险自担。数据来源:东方财富Choice数据。

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